10月23日，证监会发布《关于核准设立花旗证券（中国）有限公司的批复》。这意味着花旗获得第7张外商独资券商牌照。
此前，已有6家外商独资券商，分别是摩根大通证券（中国）、高盛（中国）证券、渣打证券（中国）、法巴证券（中国）、瑞穗证券（中国），以及由控股转为独资的瑞银证券。
核准设立花旗证券（中国）有限公司
证监会批复显示，证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司（以下简称“花旗中国”）。
花旗中国注册地为上海市，注册资本为人民币12亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营。公司股东为花旗环球金融控股有限公司，出资额12亿元，出资比例100%。
公开资料显示，2021年12月，花旗环球金融控股有限公司向中国证监会递交申请材料。2023年12月，证监会决定受理该申请。2024年2月4日，证监会出具反馈意见。
根据反馈意见，证监会要求花旗环球补充说明2022年净利润下滑的原因，并结合2023年度经营情况补充论证花旗环球是否符合《证券公司股权管理规定》关于主要股东“财务状况良好，具有持续盈利能力”的条件；还要求补充更新提供近三年长期信用评级及展望等。
外资证券机构准入常态化
这已不是花旗首次进军中国证券行业。
2011年12月29日，证监会发布关于核准设立东方花旗证券有限公司的批复。核准东方证券与Citigroup Global Markets Asia Limited（以下简称“花旗亚洲”）共同出资设立东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗证券”），注册地为上海市。在取得证监会颁发的经营证券业务许可证前，不得以东方花旗证券名义对外开展业务。核准东方花旗证券注册资本为8亿元人民币。
为做好设立控股证券公司的准备，2019年12月，花旗将所持东方花旗证券33.33%股权转让给东方证券，退出公司。
在市场人士看来，外资证券机构准入保持常态化。花旗证券等外资机构获批，有助于更好满足中国居民理财需求。
中国证券报记者获悉，大和证券后续将完成工商变更登记，获得第8张外商独资券商牌照。
更多高水平开放举措值得期待
未来，更多锚定资本市场高水平开放的举措值得期待。
证监会近期表示，深化务实合作，有序扩大市场高水平对外开放。从市场、机构、产品等方面入手，进一步提高跨境投融资便利化水平，不断增强开放制度的吸引力和可预期性。鼓励外资机构用好母公司专业能力和集团优势，进一步完善产品布局、参与创新业务，支持更多外资机构来华投资展业。
市场分析人士认为，监管部门引导外资“用好母公司优势”，意在引入全球资产配置、衍生品等复杂业务领域的硬核能力，以激发本土机构的竞争活力与创新动力。预计外资独资券商、公募及跨境创新业务将迎来实质性突破。
另有机构人士分析，中外资券商的竞合关系正从初期的单边竞争，迈向“双向赋能”的生态共建阶段。向“功能强”跨越，意味着行业告别依赖牌照红利的粗放增长，转入比拼跨境服务与复杂产品的“能力时代”。未来，外资有望在财富管理、衍生品领域形成差异化优势，而中资头部机构将加速出海布局、对标国际。同时，监管有望在跨境资金、牌照互认等实操环节落地更多细则。
（文章来源：中国证券报）
