黑龙江容维证券被暂停新增客户3个月：投顾违规荐股、自媒体管控失守

9月30日，根据黑龙江证监局发布的公告，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司因违规行为被责令改正，并被责令暂停新增客户3个月。

经查，黑龙江容维证券对证券投资顾问在自媒体展业管理不到位，存在个别证券投资顾问利用未经公司认证的微信公众号展业的问题。

同时，黑龙江容维证券合规管理不到位，存在对证券投资顾问在媒体发布内容审核环节合规管理不足、对媒体直播行为及微信公众号文章管控不足等问题，个别证券投资顾问通过视频号发布关于证券市场的不审慎言论。

而且，黑龙江容维证券存在个别证券投资顾问在微信公众号文章中作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

总经理崔晓黎对上述违规事项负有主要责任，被出具警示函；莫崇国因利用未经公司认证的微信公众号展业，并存在分析并暗示推荐个股的行为，被出具警示函；谭晔琼因在微信公众号文章中作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议被出具警示函。

（文章来源：财中社）