9月24日，根据浙江证监局发布的公告，华源证券股份有限公司浙江分公司及负责人因存在未全面履行经纪业务管理职责等四项违规问题被监管责令改正。
经查，华源证券浙江分公司存在以下问题：
一是未执行人员任职、执业管理有关监管规定，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号、证监会令第227号）第三十五条的规定。
二是投资者适当性管理不到位，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。
三是未全面履行经纪业务管理职责，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三条第五项的规定。
四是对华源证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部及从业人员合规管理缺失，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。
罗迪作为分公司负责人，对上述问题负有责任。
根据有关规定，浙江证监局决定对华源证券浙江分公司、罗迪采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案 ，并要求该分公司应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行严肃追责问责；同时，要求分公司要建立健全内部控制制度，切实加强机构管理水平，提升员工合规意识。
值得一提的是，就在一周前的9月18日，浙江证监局发布关于对华源证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数措施的决定，该营业部负责人刘景峰被采取责令改正的监管措施。查明的问题包括：投资者适当性管理不到位、未对员工提供证券投资顾问服务进行有效合规管理、部分员工销售私募基金产品存在误导性陈述。
此外，今年5月，北交所对华源证券相关人员出具警示函，违规事由为“未勤勉尽责”。7月，北交所公示的自律监管措施清单确认了上述信息。
华源证券的业绩表现堪称亮眼。根据华源证券2025年报，该公司2025年实现营业收入（合并报表）15.36亿元，同比增长54.32%；净利润2.02亿元，同比增长19.52%。增长的核心引擎来自经纪业务，手续费净收入达7.88亿元，同比暴增185.51%。与此同时，该公司投资收益为3.36亿元，同比增长107.4%。而投资银行业务手续费净收入和资产管理业务手续费净收入均同比下降。
进入2026年，华源证券业绩增长势头更猛。据控股股东武汉金控集团微信公众号披露，公司旗下华源证券营业收入和利润总额分别较去年同期增长超90%和170%，上半年利润总额已完成全年考核目标，客户资产规模超1300亿元。
官网显示，华源证券股份有限公司（简称“华源证券”）是由武汉金控集团实际控制、行政总部坐落在湖北武汉的综合性证券公司。武汉金控集团控股50%，为实际控制人。东湖高新区国资平台持股16.3%，江汉区国资平台持股13.4%，武汉国资平台合计持股79.7%。华源证券设有财富管理、股权投行、固收投行、资产管理、自营投资、股权投资、期货业务、研究业务等业务模块和部门，构建了具有竞争力的全业务链体系，致力于为客户提供高度专业化的综合金融解决方案。
（文章来源：深圳商报·读创）
