9月21日，中国证券监督管理委员会厦门监管局（下称“厦门证监局”）连发多份行政监管措施决定书，长城国瑞证券有限公司厦门厦禾路证券营业部因存在证券经纪人向客户返还部分佣金提成输送不正当利益等违规行为被出具警示函，同时，该公司合规管理人员吴一帅、证券经纪人黄春革、肖明等3名相关责任人同步收到警示函，证券经纪人张朝志被采取监管谈话的监督管理措施。
根据厦门证监局的调查，长城国瑞证券有限公司厦门厦禾路证券营业部个别证券经纪人通过返还部分佣金提成方式向客户及其他利益关系人输送不正当利益，个别员工向证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成，反映出该营业部合规管控不到位。
上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关条款的规定，厦门证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
此外，黄春革在长城国瑞证券有限公司厦门莲前东路营业部担任证券经纪人期间，存在通过返还部分佣金提成方式向个别客户及其他利益关系人输送不正当利益的情形，违反了相关规定，厦门证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
吴一帅在长城国瑞证券有限公司厦门厦禾路营业部担任合规管理人员期间，存在向营业部证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成的情形，违反了相关规定，厦门证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
肖明在长城国瑞证券有限公司任职期间，存在违反内部管理规定向营业部证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成的情形，违反了相关规定，厦门证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
张朝志在长城国瑞证券有限公司厦门厦禾路营业部担任证券经纪人期间，存在通过返还部分佣金提成方式向部分客户及其他利益关系人输送不正当利益的情形，违反了相关规定，厦门证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
读创财经记者注意到，如果将时间轴拉长，长城国瑞证券在合规与治理层面的问题早有端倪。
2024年12月，厦门证监局对长城国瑞证券本身采取责令改正措施，直指三大问题：员工投资行为管控有效性不足、首席信息官长期空缺、私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位。彼时罚单已明确指出，上述问题“反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善”。
2025年7月，厦门证监局连发监管函，披露长城国瑞证券两名从业人员存在违规买卖股票行为。其中一人使用他人证券账户交易股票及可转债，总成交金额逾192万元，累计盈利仅约4070元；另一人同样违规交易，成交金额达576.67万元，却累计亏损逾4.86万元。两起案件当事人均被处以4万元罚款。
2026年9月，四川证监局又对该公司成都高升桥东路证券营业部负责人尚某出具警示函，原因竟是其操作配偶证券账户买卖股票。这位在长城国瑞证券任职十年、掌舵营业部九年半的"老将"，也栽在了证券从业人员最"低级"的违规上。
官网资料显示，长城国瑞证券有限公司是中国证监会核准的全牌照、综合类证券公司，于1988年诞生自厦门经济特区，控股股东为中国长城资产管理股份有限公司，目前公司注册资本为人民币33.5亿元。目前，长城国瑞证券在全国各地设立了25家分支机构和4家子公司。
来源：读创财经
（文章来源：深圳商报·读创）
