一证券从业人员被罚没超124万，涉内幕交易、违规持有买卖证券

【大河财立方消息】日前，安徽证监局披露行政处罚决定书，因内幕交易永安行科技股份有限公司（以下简称永安行）股票，以及作为证券从业人员违规持有、买卖证券行为，方大意被罚没合计124.89万余元。

经查明，方大意存在以下违法事实：

一、方大意内幕交易“永安行”

（一）内幕信息情况

永安行2024年11月20日晚发布《关于筹划重大资产重组的停牌公告》所涉事项属于《证券法》规定的重大事件，在公开披露前内幕信息，内幕信息形成不晚于2024年8月19日，公开于2024年11月20日晚。

方大意作为国某证券股份有限公司员工，因工作原因获取内幕信息，属于《证券法》第五十一条第六项规定的内幕信息知情人，知悉时间不晚于2024年8月19日。

（二）内幕交易情况

内幕信息敏感期内，方大意控制使用“毛某明”账户买入“永安行”9.38万股，买入金额137.05万余元，后全部卖出，卖出金额158.1万余元，扣除交易税费后获利20.89万余元。

二、从业人员方大意违规持有、买卖证券

证券从业期间，方大意控制使用“毛某明”“厉某单”证券账户累计交易证券95只，累计买入金额19,092,829.20元，累计卖出金额18,884,052.71元，扣除交易税费后，整体交易亏损。

方大意的上述内幕交易行为，以及从业人员违规持有、买卖证券行为构成《证券法》所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，安徽证监局决定：

一、就内幕交易行为，对方大意没收违法所得20.89万余元，并处以100万元的罚款；

二、就从业人员违规持有、买卖证券行为，对方大意处以4万元的罚款。

综合上述两项违法事实，对方大意没收违法所得20.89万余元，并处以104万元的罚款。

（文章来源：大河财立方）