海量财经 | 国融证券因债券承销尽调不到位，时任总裁等三人被追责

海报新闻首席记者周凌峰报道

9月11日，内蒙古证监局集中披露三份行政监管措施决定书，国融证券股份有限公司因个别债券承销项目尽职调查不到位、内部控制执行不规范被采取监管谈话措施，时任公司总裁张智河、时任副总裁李涛及项目负责人李锐被采取责令改正措施。

根据公告，国融证券在个别债券承销项目中存在两项问题：一是尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等;二是内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离。

引人关注的是，该罚单同时追责了历史任职人员。监管认为，李锐作为项目负责人，对尽职调查不到位问题负有责任，被采取责令改正措施。张智河时任公司总裁，且2017年至2018年3月期间分管固定收益部;李涛时任固定收益部负责人(兼助理总裁)、公司副总裁，2018年3月起分管固定收益部，两人对上述两项问题均负有责任，被采取责令改正措施并记入诚信档案。

记者梳理发现，此次监管谈话并非国融证券近期首次被监管问责。2026年7月31日，中国证监会对国融证券采取责令改正措施，认定其存在承销保荐项目尽职调查不到位、质控与内核把关不严格等问题。

（文章来源：海报新闻）