债券承销尽调不到位！国融证券及三名负责人被罚

9月11日，内蒙古证监局对国融证券及三名责任人下发罚单。经查，国融证券在个别债券承销项目中两项违规问题：

一是尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等。

二是内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离。

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、第三十二条、第四十七条、第八十七条的规定。因此，内蒙古证监局对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

本次处罚同时落地至相关责任人：李锐作为项目负责人，对上述问题负有责任。根据相关规定，决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。

张智河时任公司总裁，且2017年至2018年3月期间分管固定收益部；李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、公司副总裁，2018年3月起分管固定收益部。内蒙古证监局指出，二人对相关问题负有责任。根据相关规定，决定对二人采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

伴随并购推进，西部证券并入国融证券后的首份半年报正式披露。西部证券今年上半年实现营业收入（合并口径，下同）36.86亿元，同比增长32.16%；实现归属于上市公司股东的净利润10.35亿元，同比增长31.88%。业绩增长主要来自国融证券并表，叠加市场交易活跃度提升，经纪业务手续费及佣金净收入增加。上半年国融证券实现营业收入6.48 亿元，利润总额 1.6 亿元，本次战略性并购已初步显现整合成效。

（文章来源：国际金融报）