立方风控鸟·早报（9月12日）

① 许昌投资集团8.97亿元PPN完成发行，利率2.18％；

② 因债券承销尽调不到位、内控执行不规范，国融证券被内蒙古证监局采取监管谈话行政监管措施；

③因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易等，阳光人寿保险被警告，并罚款314.4万元；

④因违反金融统计管理规定，交通银行河北省分行被罚款39.66万元；

⑤因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易等，国投证券被警告，并罚款81.8万元；

⑥因违反金融统计相关规定，建设银行四川省分行被罚款29.02万元；

⑦美心翼申拟现金收购鑫宇精工69.92%股权，构成重大资产重组；

⑧因财务造假及信披违规，*ST卓然及相关责任人共被上海证监局罚款4830万元；

⑨因关联交易未及时审议披露等，盈谷股份及相关责任人收宁夏证监局警示函；

⑩ 珠城科技股东九弘投资及实控人张建道拟合计减持757.93万股股份，占公司总股本的3.96%。

（文章来源：大河财立方）