因经纪人合规管理不到位等问题 浙商证券被监管约谈

9月11日，浙江证监局发文称，经查，浙商证券存在对证券经纪人执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，以及廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷等问题，违反了相关规定。胡南生作为分管经纪业务的高管，对上述问题负有责任。

根据有关规定，浙江证监局决定对浙商证券、胡南生采取监管谈话的行政监管措施，并要求浙商证券认真查找和整改问题，建立健全从业人员廉洁从业的内控管理机制，并在收到决定书之日起30日内提交书面问责报告。

同日披露的另外两份监管函显示，浙商证券杭州杭大路营业部因未识别廉洁从业风险点，与该营业部负责人俞杭一同被浙江证监局采取监管谈话的行政监管措施。

另外，浙江证监局还提到，黄凯、夏伟贤、毛明有在浙商证券从业期间，因存在输送不正当利益、谋取不正当利益的行为，违反了相关规定，决定对三人采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

（文章来源：北京商报）