债券承销尽调不到位、内控执行不规范，国融证券被监管约谈

【大河财立方消息】9月11日，内蒙古证监局披露的行政监管信息显示，国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施，时任公司总裁张智河、时任公司副总裁李涛、项目负责人李锐分别被采取责令改正行政监管措施。

经查，国融证券在个别债券承销项目中，存在以下问题：一是尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离。

张智河时任公司总裁，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、公司副总裁，2018年3月起分管固定收益部，李锐作为项目负责人，对相关问题负有责任。

根据相关规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施，对张智河、李涛、李锐采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

国融证券主要负责人按指定日期携带有效身份证件到内蒙古证监局接受监管谈话。

（文章来源：大河财立方）