9月4日晚，凡拓数创公告，公司当日收到广东证监局下发的警示函，因闲置募集资金现金管理存在超董事会审议有效期及未经审议等违规情形，公司及董事长兼总经理伍穗颖、董事会秘书段一龙被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
同日，深交所向凡拓数创及相关责任人发出监管函。
值得关注的是，8月31日，广东证监局发布行政监管措施决定书，凡拓数创控股股东、实际控制人、董事长兼总经理伍穗颖因违规减持股份，被采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施。
据凡拓数创9月4日发布的公告，经监管部门查明，凡拓数创在使用部分闲置募集资金进行现金管理时，存在超出董事会审议有效期限以及未经董事会审议开展现金管理的违规情形，违反了相关规定。
伍穗颖作为公司董事长兼总经理，段一龙作为公司董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。根据相关规定，广东证监局决定对凡拓数创、伍穗颖和段一龙采取出具警示函的行政监管措施。
广东证监局表示，凡拓数创及相关责任人应认真吸取教训，切实提升依法合规履职意识，加强对证券法律法规的学习，杜绝此类问题再次发生。同时，凡拓数创应于收到决定书30日内向广东证监局报送整改报告，并抄报深交所。
凡拓数创表示，将认真吸取教训、深入反思，严格落实整改措施，切实加强对《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件及公司内部管理制度的学习，全面提高规范运作意识，严格遵守上市公司信息披露的规范要求。同时，公司董事及高级管理人员将切实履行勤勉尽责义务，督促并推动公司规范运作，杜绝同类问题再次发生，持续提升信息披露质量。
这是伍穗颖近期第二次收到监管措施决定书。
据广东证监局8月31日发布的行政监管措施决定书，伍穗颖于2026年8月3日通过集中竞价方式卖出凡拓数创股份5万股，成交金额164.10万元，未在卖出前15个交易日向证券交易所报告并披露减持计划，违反了相关规定。广东证监局要求伍穗颖积极采取措施，于7个交易日内购回违规减持股份并向凡拓数创上缴价差，同时应在购回并上缴价差完毕后的15个交易日内向证监局报送整改报告，并抄报深交所。
公开资料显示，伍穗颖为凡拓数创创始人，自2002年起担任公司执行董事、总经理，2014年11月至今任公司董事长、总经理。截至减持前，伍穗颖直接持有公司股份2793.87万股，占总股本约27.01%，此次减持系其首次减持，减持后持股数量降至2788.87万股。
（文章来源：上海证券报）
