8月28日，深圳证监局发布的行政监管措施显示，银泰证券有限责任公司及分管证券经纪、证券投资咨询业务的副总经理陈霆因对分支机构管理不到位、直播展业不规范等多项违规情形，一并被采取出具警示函的监管措施。
具体来看，经查，银泰证券在证券经纪、证券投资咨询业务开展过程中，存在对分支机构管理不到位、直播展业不规范、投资者适当性管理薄弱、与第三方合作管理不足等问题。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第三十一条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，2020年修正）第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对银泰证券采取出具警示函的监管措施。
读创财经注意到，银泰证券2025年曾被监管点名。
2025年3月11日，河北证监局对银泰证券唐山西山道证券营业部出具警示函，发现该营业部存在三项违规：营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位部分职责未实现有效分离；未有效落实从业人员投资行为管理要求，未按要求申报从业人员及其配偶、利害关系人的场内证券投资行为；未严格落实经纪人登记管理要求，证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致。
更早之前的2023年6月，深圳证监局对银泰证券采取警示函，原因是私募资产管理业务存在个别资管产品整改不到位、资管产品计提减值不充分、资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足等问题。
官网资料显示，银泰证券有限责任公司成立于2006年7月，注册地为深圳市，注册资本14亿元，股东为北京嘉鑫世纪投资有限公司、绵阳久盛科技创业投资有限公司、珠海横琴新区新远能源开发有限公司和深圳市前海方米金融服务有限公司。公司现有分支机构48家，主要分布在珠三角、长三角、环渤海经济圈、江浙地区及中西部南方地区等36个中心城市，构建了面向全国的经纪业务框架及完善的营销和服务网络，并设有全资私募投资基金子公司1家。
（文章来源：深圳商报·读创）
