银泰证券遭警示，经纪、投顾业务多项合规存漏洞

8月28日，深圳证监局披露两份监管文书，直指银泰证券在证券经纪、证券投资咨询业务中存在多项违规，对银泰证券及其分管高管一并出具警示函。

经查，银泰证券在证券经纪、证券投资咨询业务开展过程中，存在对分支机构管理不到位、直播展业不规范、投资者适当性管理薄弱、与第三方合作管理不足等问题。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第三十一条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，2020年修正）第三条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对银泰证券采取出具警示函的监管措施。

与此同时，陈霆作为分管证券经纪、证券投资咨询业务的副总经理，是对上述相关问题直接负责的高级管理人员。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局同步对其个人出具警示函。

公开资料显示，银泰证券成立于2006年7月，注册地为深圳市，注册资本14亿元，股东为北京嘉鑫世纪投资有限公司、绵阳久盛科技创业投资有限公司、珠海横琴新区新远能源开发有限公司和深圳市前海方米金融服务有限公司。

（文章来源：国际金融报）