据湖南证监局网站8月17日消息，中泰证券股份有限公司湖南分公司（下称“中泰证券湖南分公司”）因多项违规被暂停新开证券账户3个月，辖区内全部在湘营业部在此期间均不得新增经纪业务客户。
根据湖南证监局披露的行政监管措施决定书，中泰证券湖南分公司暴露出五大核心违规问题：关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩。此外，中泰证券湖南分公司对下属各营业部管理缺失，各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的问题。
根据《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等相关规定，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员的行政监管措施，暂停期间中泰证券湖南分公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户。
此外，经查，王博在担任中泰证券湖南分公司、五一大道营业部负责人期间，以及赵建辉在担任中泰证券永州清桥路营业部负责人期间，规避内部管理规定，借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等相关规定。湖南证监局决定对王博、赵建辉采取出具警示函的监管措施。
值得一提的是，本次处罚并非中泰证券湖南分公司首次踩线。2024年2月，该分公司就曾因存在推介非代销私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、员工通讯工具管理缺失等问题，被湖南证监局出具警示函。
资料显示，中泰证券股份有限公司（原名齐鲁证券有限公司）成立于2001年5月，是全国大型综合类上市券商（股票代码:600918）。中泰证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、股票期权做市等业务。
2025年年报显示，公司实现营业收入113.9亿元，同比增长17.58%；归母净利润14.35亿元，同比大增53.07%。进入2026年，增长势头更猛，上半年预计归母净利润高达17.52亿元，同比增幅达146.31%。
然而，基本面高增并未传导至股价。截至8月17日，中泰证券股价报收5.57元/股，动态市净率仅为1.00倍，股价已跌破每股净资产5.64元。近一年来，该公司股价跌幅超两成。
来源：读创财经
（文章来源：深圳商报·读创）
