8月14日晚间，上交所下发纪律处分决定书，因天风证券为股东提供融资以及信息披露违法等行为违反了相关规定，对天风证券原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代集团”）及有关责任人予以纪律处分。
涉为股东提供融资及信披违法等
纪律处分决定书显示，根据中国证监会湖北监管局《行政处罚决定书》（下称《决定书》）查明的事实，当代集团作为天风证券原第一大股东，与天风证券共同实施了违法行为。案涉期间，当代集团与人福医药、上海天阖投资合伙企业（有限合伙）、三特索道以及当代明诚为一致行动人、天风证券关联人，合并计算所持有股份后为天风证券第一大股东。
据披露，天风证券曾以自有资金、管理的客户资产等为股东当代集团提供融资。2020年至2022年期间，天风证券在当代集团的要求下，通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金产品购买当代集团或其关联人发行的债券（以下简称“当代系债券”）以及自营部门逆回购的方式累计为当代集团提供55.02亿元融资，其中天风证券已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权。
天风证券还以管理的客户资产通过认购集合资金信托计划，为股东当代集团提供10.12亿元融资；通过在一级市场购买当代系债券，为股东当代集团提供4.92亿元融资；通过与2只私募基金开展当代系债券逆回购，为股东当代集团提供15.2亿元融资。
据披露，天风证券未按规定披露与当代集团关联交易，2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。其中，天风证券通过子公司天风天睿投资有限公司、天风天睿物业管理（武汉）有限公司为当代集团提供融资，形成关联人非经营性资金占用。2020年、2021年，当代集团对天风证券形成的非经营性资金占用发生额分别为14.75亿元、6.95亿元，占天风证券最近一期经审计净资产的12.17%、3.98%。截至2020年、2021年年末，当代集团占用余额分别为12.08亿元、19.03亿元，占天风证券当期报告记载的净资产的6.92%、7.58%。截至2022年10月8日，天风证券已收回当代集团占用本金及占用期间利息。
同时，2020年，天风证券通过指定投资纾困项目1.28亿元、私募基金产品购买当代系债券24.55亿元，合计为当代集团提供融资25.83亿元；通过当代集团子公司天盈投资对外投资2.38亿元，形成天风证券与当代集团关联交易。2021年，天风证券通过私募基金产品购买当代系债券为当代集团提供融资5亿元；通过支付13亿元受让当代集团对薛某相关公司债权，形成天风证券与当代集团关联交易。2022年，天风证券通过自营部门逆回购的方式为当代集团提供2.49亿元融资，形成天风证券与当代集团关联交易。
根据相关规定，天风证券应当及时披露并在定期报告中披露上述关联交易，但其未按规定披露，也未在2020年至2022年年度报告中披露，天风证券2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。
上交所认为，天风证券上述为股东提供融资，以及信息披露违法等行为违反了相关规定。针对上述事项，交易所已对天风证券及公司有关责任人作出纪律处分决定。
对当代集团及相关人员予以公开谴责
《决定书》认定，当代集团作为天风证券的第一大股东，滥用股东权利，因自身资金需求，要求天风证券为其提供融资支持，多次向天风证券提出资金需求；为规避关联交易信息披露，向天风证券指定第三方公司账户作为资金接收方，要求天风证券规避关联交易信息披露，实际参与天风证券信息披露违法行为，对天风证券信息披露违法结果产生重大影响，当代集团与天风证券共同实施信息披露违法行为。
艾路明作为当代集团实际控制人，案涉期间实际履行当代集团董事长职责，多次向天风证券提出资金需求，要求天风证券为当代集团提供融资，是当代集团上述行为直接负责的主管人员，其明确指示天风证券通过关联交易非关联化规避关联交易信息披露，情节严重。时任执行董事、董事余磊，时任总裁陈海淳，时任副总裁、常务副总裁李正友，时任副总裁易仁涛是当代集团上述行为的其他直接责任人员。
针对上述事项，规定期限内，当代集团、余磊、易仁涛、陈海淳、李正友回复无异议或未回复异议，艾路明提出案涉期间未实际履行经营管理职责，未参与案涉行为的决策、组织、实施，不承担直接主管责任等申辩理由。
针对上述申辩意见，上交所自律监管纪律处分委员会经审核认为，根据《决定书》查明的事实，艾路明是当代集团上述行为的直接负责的主管人员，应当承担相应责任，对其提出的未指示、参与案涉行为、非主管责任人员等相关异议理由不予采纳。本次纪律处分已综合考虑相关责任主体的行为、情节等因素，合理认定相关主体责任。
根据相关规定，上交所作出纪律处分决定，对当代集团及艾路明、余磊、陈海淳、李正友、易仁涛予以公开谴责；公开认定艾路明终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员；一年内不接受当代集团、艾路明及其控制的其他发行人提交的发行上市、挂牌申请文件。对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会和湖北省地方金融管理局，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
（文章来源：上海证券报）
