近日，湖北证监局发布行政监管措施决定书，对天风证券（601162）武汉分公司前员工胡小伟采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。
经查，胡小伟在天风证券武汉分公司任职期间，介绍他人为客户提供证券交易服务引发投诉纠纷；在未与客户签订证券投资顾问协议、未评估客户风险承受能力的情况下向客户提供证券投资建议，且相关投资建议缺乏合理依据。
湖北证监局表示，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款以及《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，决定对胡小伟采取出具警示函的行政监管措施。监管部门同时要求胡小伟应严格遵守法律法规，规范执业行为。
今年上半年，资本市场监管高压态势持续传导至证券行业。Wind数据显示，上半年共有40余家券商及其下属分支机构被监管点名84次（不含从业人员罚单）。
值得注意的是，天风证券以9次监管点名位列首位，违规情节严重且处罚力度最重，不仅累计罚款超4000万元、部分业务资质遭到暂停，多名核心高管同步领到高额罚金，两名高管被实施终身证券市场禁入。
据官网介绍，天风证券是由湖北省属唯一金融服务类企业——湖北宏泰集团控股的省属金融机构。天风证券成立于2000年，总部设于湖北省武汉市，于2018年10月19日在上海证券交易所挂牌上市，是湖北省首家通过IPO上市的金融机构。
截至最新年报数据显示，天风证券总资产近千亿，注册资本达100.74亿元，拥有29家分公司、77家营业部以及多家全资或控股子公司，员工人数逾2700人。
业绩方面，2025年全年，天风证券扭亏为盈，归母净利润达1.56亿元，较上年同期增长624%。2025年6月，宏泰集团全额认购40亿元定增，公司净资本大幅提升至192.72亿元，归母权益升至273.92亿元，资产负债率从75.30%降至69.79%。
天风证券最新公告预计，2026年上半年归属于上市公司股东的净利润为1.64亿元至2.46亿元，同比增长429.03%至693.55%。公司表示，主要受益于经纪业务佣金收入及自营业务投资收益较上年同期增加。
不过，按业绩预告测算，从季度表现来看，上半年业绩的修复主要集中在第二季度。
公司一季度实现营业总收入4.37亿元，同比下滑31.06%；归母净利润仅剩22万元，同比暴跌99.07%；扣非净利润更是转负至-3432万元。彼时，公司解释称，主要原因是投资收益减少。
（文章来源：深圳商报·读创）
