中国证券报·中证金牛座记者6月25日从业内独家获悉，中国证券业协会近期在行业内开展了2026年人才发展专业委员会课题研究专项调研，围绕中小券商特色人才建设、AI时代岗位组织演变、离职人员执业责任追究、研究所人才发展与保留四大核心议题，全面摸底行业人才生态。在业内人士看来，这是一次覆盖维度广、议题指向性强的人才专项调研。问卷设计的细节背后，暗藏着证券行业转型期的深层挑战与探索方向。
中证协指出，当前证券业“头部做优做强、中小机构特色化发展”的格局已基本成型，分类评价规则也为中小券商特色经营打开空间。调研旨在梳理特色业务券商人才建设的有效做法与成效，为同类中小券商突破人才困境、实现特色突围提供可复制参考；同时，反映特色业务券商人才建设的行业现状与核心诉求，为监管部门制定落地性政策提供现实依据。
人工智能正在从工具层面深度重塑证券业岗位体系，这也是本次调研的重点议题。问卷从多个维度展开，既包含机构推进AI落地的工作组织情况，也涉及AI对工作任务与岗位形态的影响，以及由此带来的组织协同模式、人员结构与新岗位设置的变化；同时还涵盖了AI背景下人才能力要求的转型与培养挑战，以及AI应用的风险治理与落地约束等内容。
离职人员执业责任追究难、从业人员“带病流动”，是长期困扰行业的痛点。本次调研系统摸底了行业离职追责的制度建设、实操难点、纠纷情况，以及事前管理措施与预防机制等。据业内人士介绍，由于行业背调机制不畅，违规人员换一家机构照常任职、甚至身价不降反升现象时有发生。针对这一困局，此次调研也探索了契约约束、流程管控、行业协同、自律支持、公权力支持五大解决路径。
佣金新规落地后，券商分仓收入普遍承压，卖方研究商业模式面临重构，研究所人才高流失问题愈发尖锐，本次调研也将其作为独立议题深度挖掘。调研覆盖了研究所经营定位、人才结构、流失去向、核心流失原因等全维度。其中，“由首席带领团队集体跳槽”这一行业普遍现象受到中证协关注，券商需结合公司实际情况，分享应对化解措施。
当传统佣金分仓盈利模式难以为继，研究所的价值定位需要重新锚定，与之匹配的人才激励体系也必须随之重构，这仍是一场正在进行的行业探索。从调研问卷来看，为应对研究人才流失压力，行业已在探索多元举措——搭建多通道晋升体系，推行破格提拔机制，年终奖中设置一部分不与业绩挂钩的统筹或基础奖金，强化中台赋能，建立核心岗位继任者储备机制等。
业内人士认为，人才是证券行业最核心的生产要素，也是行业高质量发展的根本支撑。中证协此次专项调研，本质上是一次全行业的人才生态“体检”——既直面中小机构突围、AI技术迭代、诚信建设、模式转型等现实挑战，也在为后续政策指引、行业协同寻找现实依据。变局之下，人才战略的成色，终将决定每家机构的长远未来。
（文章来源：中国证券报·中证金牛座）
