老牌投顾屡触红线，巨丰投资无锡分公司七项违规缠身，被罚暂停新增客户3个月

6月3日，根据江苏证监局发布的公告，陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司收到了责令改正和责令暂停新增客户的监管措施。

经查，巨丰投资无锡分公司存在以下问题：内控和合规管理不完善,服务留痕不完整；部分营销宣传内容存在误导性表述；部分员工向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投顾服务；投研服务流程不规范，面向客户出具的部分投资建议，未按要求标注引用外部研究成果的来源、发布主体与发布时间；自媒体展业管控缺位，旗下部分自媒体账号发布引流内容，存在明示或暗示推荐个股的违规情形；投资者适当性管理落地不严，客户回访流程执行不合规；线下营业场所信息公示事项不完备。

江苏证监局表示，上述问题违反了相关规定，证监局决定对巨丰投资无锡分公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的行政监督管理措施。整改期间需按月向证监局报送整改报告。暂停新增客户期满后，公司应当向证监局书面申请，经整改验收完成后，方可新增客户。

巨丰投资是国内老牌证券投资咨询机构，在全国多个城市开设有分公司。近年来，巨丰投资及分支机构多次因同类违规问题受到监管处罚。

2025年7月，因巨丰投资存在营销服务视频丢失、无资格人员提供投顾建议、投顾信息未公示、微信小程序“捕股器”未提示风险等五项问题，总公司被陕西证监局采取责令改正措施。

2024年9月，北京分公司因五项违规被责令暂停新增客户3个月。

2024年7月，陕西巨丰总公司因虚假误导营销、无资格人员提供投顾建议、廉洁从业内控机制不健全、自媒体管理不到位等违规，被陕西证监局采取责令改正、暂停新增客户3个月的监管措施。

（文章来源：深圳商报·读创）