七项合规问题缠身巨丰投资无锡分公司被罚暂停新增客户3个月

6月3日，根据江苏证监局发布的公告，陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司收到了责令改正和责令暂停新增客户的监管措施。

此次监管措施的决定是基于该公司存在多项问题，包括内控和合规管理不完善,服务留痕不完整；部分营销宣传内容存在误导性表述；部分员工向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投顾服务；投研服务流程不规范，面向客户出具的部分投资建议，未按要求标注引用外部研究成果的来源、发布主体与发布时间；自媒体展业管控缺位，旗下部分自媒体账号发布引流内容，存在明示或暗示推荐个股的违规情形；投资者适当性管理落地不严，客户回访流程执行不合规；线下营业场所信息公示事项不完备。

监管措施要求该公司在3个月内暂停新增客户，并需按月向江苏证监局报送整改报告。整改完成后，需向监管机构申请才能恢复新增客户。