5月15日，北京证监局接连下发5张罚单，对国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）采取监管谈话的行政监管措施，同时对该公司4名涉事员工依规作出监管处罚，压实从业人员履职责任。
据罚单披露，经查，国都证券在公司债券承销个别项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，北京证监局决定对国都证券采取监管谈话的行政监管措施。
与此同时，北京证监局还对该违规项目的4名员工分别作出针对性监管措施，明确其各自应承担的直接责任。
其中，项目负责人扈海天被采取认定为不适当人选的行政监管措施，自行政监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。另外，项目组成员卢頔、彭家华、唐大为则被采取出具警示函的行政监管措施。
值得关注的是，此次并非国都证券近期首次遭遇监管问责，公司短期内接连被监管“点名”。
5月11日，国都证券曾发布公告称，公司收到安徽证监局下发的警示函。据监管部门认定，国都证券在受托管理“H22国厚1”公司债券业务中存在违规情形，对该公司采取出具警示函的行政监管措施，相关情况同步记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，国都证券成立于2001年12月，成立时注册地为深圳市，是经中国证监会批准的综合性证券公司。2015年6月，国都证券组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司正式更名为“国都证券股份有限公司”。2017年3月，公司在新三板挂牌上市。
业绩方面，国都证券最新年报显示，2025年全年，国都证券实现营业收入16.07亿元，同比下降10.98%；实现归母净利润7.4亿元，同比下降19.99%，基本每股收益为0.13元。
（文章来源：国际金融报）
