四项私募业务违规！四川发展证券投资基金被责令改正，董事长被出具警示函

5月8日，四川证监局连发两份行政监管措施，对四川发展证券投资基金管理有限公司责令改正，对其董事长宋贵祥出具警示函。

经查，公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：

一是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；二是未建立、健全投资审查管理制度；三是未认真履行谨慎勤勉义务；四是未健全激励奖金递延发放机制。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十五条第一款，《私募投资基金监督管理条例》第三条第三款、第二十六条第二款，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条、第十五条第一款的规定。

根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条、《暂行规定》第十二条的规定，四川证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

四川证监局强调，公司应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，在收到本决定书之日起30日内完成整改并提交书面整改报告。

同时，宋贵祥作为公司法定代表人、董事长，对公司上述问题负有主要责任，四川证监局决定对宋贵祥采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

天眼查App显示，四川发展证券投资基金管理有限公司成立于2019年，注册资本3000万元，由四川发展科技创新投资私募基金管理有限公司、四川发展引领资本管理有限公司分别持股66.6667％、33.3333％，四川省政府国有资产监督管理委员会为其实控人。

来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）