四川发展证券投资基金被责令改正！四项违规曝光，董事长被出具警示函

【大河财立方消息】5月8日，四川证监局披露行政监管措施，决定对四川发展证券投资基金管理有限公司采取责令改正措施。

经查，四川发展证券投资基金管理有限公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：

一是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；二是未建立、健全投资审查管理制度；三是未认真履行谨慎勤勉义务；四是未健全激励奖金递延发放机制。

上述行为违反了有关规定，四川证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。四川证监局同时要求其认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，在收到决定书之日起30日内完成。

宋贵祥作为公司法定代表人、董事长，对公司上述问题负有主要责任，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

天眼查App显示，四川发展证券投资基金管理有限公司成立于2019年，注册资本3000万元，由四川发展科技创新投资私募基金管理有限公司、四川发展引领资本管理有限公司分别持股66.6667％、33.3333％，四川省政府国有资产监督管理委员会为其实控人。

（文章来源：大河财立方）