中信建投被采取监管谈话措施

【大河财立方消息】4月30日，北京证监局披露监管措施，决定对中信建投证券采取监管谈话行政监管措施。

经查，中信建投证券在证券发行保荐个别项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。

罗贵均、包桉泰、王万里作为上述项目的保荐代表人，对中信建投证券的上述违规行为负有直接责任。北京证监局决定，对王万里采取认定为不适当人选的行政监管措施，自行政监管措施决定作出之日起1年内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；对包桉泰、罗贵均采取出具警示函的行政监管措施。

上述行为违反了有关规定，北京证监局决定对中信建投证券采取监管谈话的行政监管措施。北京证监局要求中信建投证券主要负责人按指定日期携带有效身份证件到该局接受监管谈话。

（文章来源：大河财立方）