深圳商报·读创客户端记者陈燕青
中泰证券再收监管罚单。北京证监局近日指出，中泰证券北京分公司因两项核心合规问题失守，被采取出具警示函的行政监管措施。最近一年多，中泰证券及旗下分公司、子公司已多次被监管处罚。
经查，中泰证券北京分公司存在投资者适当性管理不到位、证券投资顾问执业行为管理不到位的情形，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、《证券投资顾问业务暂行规定》第八条的规定。
去年底，中国人民银行山东省分行披露关于对中泰证券的行政处罚决定信息公示。公告显示，中泰证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被中国人民银行山东省分行予以警告，并罚款86.9万元。
去年12月，山东证监局对中泰证券采取出具警示函措施的决定，因在银江技术2023年向特定对象发行股票项目中未勤勉尽责，对银江技术房产抵押情况核查不到位，未能识别银江技术存在虚计收入的情况。另外，银江技术定增项目的两名保荐代表人亦被山东证监局出具警示函。
此外，深圳证监局去年底对中泰证券子公司中泰期货深圳分公司采取出具警示函措施的决定。经查，中泰期货深圳分公司主要存在以下问题：一是存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷的情况；二是对客户回访管理不到位；三是对互联网营销第三方合作机构尽调不充分。
由于投行业务屡被处罚，中国证券业协会2025年券商投行业务质量评价结果显示，中泰证券评级由2024年的A类降至B类。
资料显示，中泰证券成立于2001年5月15日，是总部位于山东的全国性大型综合类上市券商，主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、股票期权做市等业务。
中泰证券日前发布的年报显示，去年公司营业总收入为113.93亿元，同比增长17.58%；归属于上市公司股东的净利润为14.35亿元，同比增长53.07%。
从主营业务结构看，财富管理业务是中泰证券收入的第一大来源。公司投资业务表现亮眼，同比增速超过五成。
然而，中泰证券的投资银行业务出现明显下滑。去年投行业务营收为5.05亿元，同比下降42.03%，主要系股权和债券承销规模下降导致证券承销业务收入同比减少。公司去年共完成6单股票主承销项目，承销规模为18.98亿元，同期相比分别下滑45.45%、61.23%。债券承销则完成225家项目，承销规模为888.35亿元，同比分别下滑7.78%、26.51%。
（文章来源：深圳商报·读创）
