深圳商报·读创客户端记者陈燕青
近日，海南证监局、深圳证监局对三名证券从业人员开出行政监管罚单，剑指其违规操作客户账户、借用他人账户炒股、输送不正当利益等违规行为。其中，胡双依为原天风证券员工，刘艺帆为原五矿证券员工
根据海南证监局发布的公告，胡双依作为证券从业人员，在证券从业期间，存在多项违规行为：一是在2016年8月至2017年6月期间存在违规操作客户证券账户的行为；二是在2024年3月存在向客户及其亲属提供礼品的行为。海南证监局决定对胡双依采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
公开信息显示，以天风证券工作人员身份参与对陕西华达、中航西飞、达瑞电子等公司的机构调研活动。
深圳证监局公布的罚单显示，经查，易青在作为证券从业人员期间，存在操作他人证券账户并约定收益分配、为他人融资提供便利等行为。深圳证监局根据相关规定，对易青采取出具警示函的行政监管措施。
此外，深圳证监局还对原五矿证券员工刘艺帆采取了出具警示函的监管措施。罚单显示，刘艺帆在五矿证券任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。
此前已有多位从业人员被重罚。如去年9月底，中国证监会官网披露了四张行政处罚决定书，对证券公司从业人员展翔、金亚平、邓纬安、赵友强违规炒股相关情况进行处罚，其中最高罚没金额达1.59亿元，在年内同类违规情况中居首。
去年11月，浙江证监局认定4名从业人员为“不适当人选”，5年内禁止从事客户开发服务，因其严重违反廉洁从业规定。
最近几年 ，监管层对证券行业的违法违规处罚力度持续加强。根据企业预警通《2025年券商监管处罚年报》统计，去年央行、证监会、证券交易所、行业协会及派出机构针对券商及从业人员累计开出罚单388张，罚没金额2.08亿元，共计有94家券商受罚。
从近几年监管部门开出的罚单来看，对从业人员违法持股的打击呈现出批量处罚、追溯历史更久、处罚认定更严等特点。
进入2026年，监管层更是对券商违法违规行为频频出手。最近一个多月，天风证券、国元证券、华西证券、浙商证券、联储证券、广发证券、中德证券、东方证券及国泰海通等9家券商接连收到罚单，处罚类型涵盖责令改正、公开谴责、出具警示函等 。
业内人士表示，在强监管背景下，券商和从业人员唯有将合规意识扎实嵌入业务流程与管理，才能真正筑牢风险屏障，实现可持续发展。
（文章来源：深圳商报·读创）
