部分员工无证上岗，同花顺旗下基金销售公司收罚单

4月10日，浙江证监局披露了向浙江同花顺基金销售有限公司（简称“同花顺基金销售公司”）下发的《关于对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正措施的决定》。

根据公告，浙江证监局经核查发现，同花顺基金销售公司在人员管理、经营独立性、考核机制、产品风险评估等方面存在多项违规行为，对其采取责令改正措施并记入证券期货市场诚信档案。

具体来看，浙江证监局发现该公司存在五大问题。

一是该公司在从业人员、经营场所等方面存在与股东、实际控制人、关联方混同的情况；

二是未将基金销售保有规模等纳入考核体系；

三是未对基金管理人、基金产品进行审慎调查和风险评估，未对销售的部分产品划分风险等级；

四是未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金管理人及其私募基金未进行利益冲突评估；

五是部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资格。

浙江证监局表示，根据相关规定，浙江证监局局决定对同花顺基金销售公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

根据同花顺基金销售公司官网，该公司是浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（同花顺，300033.SZ）的全资子公司。同花顺基金销售公司表示，公司作为同花顺第三方理财产品的业务开展平台，依托母公司丰富的资源，从事基金销售业务，为投资人开辟一条具有高附加值的购买基金产品的崭新渠道。

Wind 数据显示，截至2025年年末，同花顺基金公募非货保有规模为564亿元，权益保有规模为345亿元。

（文章来源：南方都市报）