4月10日，浙江证监局发布关于对浙江同花顺基金销售有限公司（下称“同花顺基金销售公司”）采取责令改正措施的决定。
来源：浙江证监局网站
存在五方面问题
经浙江证监局核查，同花顺基金销售公司存在以下五个方面的问题：
一是公司在从业人员、经营场所等方面存在与股东、实际控制人、关联方混同的情况，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十六条的规定。
二是未将基金销售保有规模等纳入考核体系，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第一款的规定。
三是未对基金管理人、基金产品进行审慎调查和风险评估，未对销售的部分产品划分风险等级，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十七条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条的规定。
四是未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金管理人及其私募基金未进行利益冲突评估，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第四十八条的规定。
五是部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》第十七条第一款的规定。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，浙江证监局决定对同花顺基金销售公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
系A股公司同花顺的全资子公司
公开资料显示，同花顺基金销售公司系A股上市公司同花顺的全资子公司。据同花顺2025年年报，同花顺基金销售公司注册资本为3000万元，由同花顺100%持股，主营业务为基金代销。同花顺董事长易峥、董事叶琼玖等多名上市公司核心人员同时在该子公司担任董事职务。
从财务数据看，同花顺基金销售公司2025年度经营规模可观。据年报附注披露，同花顺合并报表中“代理买卖基金款”期末余额达36.20亿元，较上年同期的7.99亿元大幅增长。
收入层面，2025年同花顺“基金销售及其他交易手续费等其他业务”实现收入2.17亿元，同比增长14.24%，业务毛利率为84.95%。
同花顺在基金销售领域的投入持续加码。据同花顺2025年年报披露，公司正在推进“爱基金全场景智能化财富管理平台升级项目”。
年报显示，该项目旨在“深化AI大模型、精细化用户画像技术、全维度基金评价体系、宏观量化预测模型在基金理财领域的落地应用”。具体而言，公司将结合投资者的风险偏好、投资目标、持仓周期，提供个性化的基金产品筛选、资产配置推荐与持仓优化服务；并结合市场走势、宏观经济环境与标的基本面变化，为投资者提供全周期的风险控制建议与实时预警。
年报称，该项目的实施将“持续提高公司基金销售业务的市场竞争力与用户规模，增强基金业务的盈利水平与用户粘性，进一步巩固公司在第三方基金销售领域的头部地位”。
（文章来源：中国证券报）
