4月3日，根据湖南证监局在近日发布的决定，湘财证券股份有限公司收到了出具警示函的行政监管措施。
经查，该公司在经纪业务展业过程中存在业务风险揭示不足，对分支机构及从业人员的招聘、营销活动、投顾业务等方面的管控不到位。此外，在相关投诉处理过程中对过往业务办理不规范等事项排查不到位，未能及时发现员工的违规行为。
（文章来源：财中社）
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原标题：湘财证券收警示函：经纪业务内控失守、员工违规未及时发现
4月3日，根据湖南证监局在近日发布的决定，湘财证券股份有限公司收到了出具警示函的行政监管措施。
经查，该公司在经纪业务展业过程中存在业务风险揭示不足，对分支机构及从业人员的招聘、营销活动、投顾业务等方面的管控不到位。此外，在相关投诉处理过程中对过往业务办理不规范等事项排查不到位，未能及时发现员工的违规行为。
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