3月20日，四川证监局披露的行政监管措施公告显示，华西证券（股票代码：002926）被责令改正。
经查，华西证券在承销和受托管理个别债券项目工作中存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查不充分、相关工作制度不健全等问题。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、第三十四条、第四十九条第二款、第五十条第二项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第五十一条、第七十二条的规定。
赵喆杰﹑陈瑜芳作为项目负责人，对上述问题负有责任，亦被责令改正。
公开资料显示，华西证券于2018年在深交所上市，泸州老窖集团为其第一大股东，公司经营范围涵盖证券投资咨询、证券承销与保荐、融资融券、代销金融产品等。
业绩方面，华西证券近期公告称，公司预计2025年实现归属于上市公司股东的净利润12.7亿元至16.5亿元，同比增长74.46%至126.66%。
值得注意的是，近年来，华西证券屡现合规漏洞。
例如，2025年3月，重庆证监局对华西证券重庆分公司采取出具警示函行政监管措施。警示函指出，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为。该公司对所辖证券营业部员工执业行为管理不到位，合规风控把关不严。同年5月，浙江证监局对华西证券义乌商城大道营业部采取出具警示函行政监管措施，对华西证券浙江分公司总经理童学俊采取出具警示函行政监管措施，对华西证券义乌商城大道营业部总经理魏谦采取责令改正行政监管措施。经查，该营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为。
二级市场上，截至3月20日收盘，华西证券跌1.15%，报8.56元/股，总市值224.7亿元。
（文章来源：深圳商报·读创）
