老牌券商更名以来，接连被监管部门处罚。继内蒙古、广东、上海三地监管处罚后，金融街证券近日再收罚单。据不完全统计，这是金融街证券近三个月内收到的第15张罚单。
日前，中国人民银行内蒙古分行披露的行政处罚信息显示，金融街证券因未按规定制定、完善反洗钱内部控制制度规范；未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易等多项违法行为受到警告，并罚款141.2万元。
今年1月，上海证监局对金融街证券开出7张罚单：
其中，金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部（简称：飞虹路营业部）员工存在向投资者推介销售非本公司代销的产品，并从中获取不当利益的行为。反映出该营业部未能严格规范员工执业行为，合规管理不到位。
金融街证券上海虹口区海伦路证券营业部（简称：海伦路营业部）员工在开展证券投资顾问业务过程中，存在业务推广和服务提供环节留痕记录不完整的情形，以及从业人员委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。
金融街证券两家营业部及张晓英、沈迪卿、葛飞龙、穆许彬、陈勇等5名从业人员均被出具警示函。
2025年12月31日，内蒙古证监局一连开出5张罚单，金融街证券及鲁文龙、王鑫、王丽虹、马甜、郝丽珍、康诚等6名从业人员存在违规行为，涉及牙克石青松路、呼和浩特新城北街、包头钢铁大街等三家营业部。
内蒙古证监局发现金融街证券多地多名员工私自推介或销售非金融街证券（原恒泰证券）发行或代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司等平台的产品；个别员工私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金产品。
内蒙古证监局决定对金融街证券采取责令增加内部合规检查次数措施，并对该公司6名从业者出具警示函。
同一日，广东证监局对金融街证券潮州熙泰大道证券营业部及其员工卢铭斌，开出两张罚单。
监管信息显示，金融街证券潮州熙泰大道证券营业部员工卢铭斌从业期间，存在向投资者销售非公司代销产品并从中获取不当利益，以及承诺保本保收益的行为，该营业部未能有效防范相关合规风险，反映出营业部合规管理不到位。
广东证监局对金融街证券潮州熙泰大道证券营业部出具警示函，对卢铭斌采取监管谈话措施。
金融街证券由老牌券商恒泰证券更名而来，成立于1992年，注册地为内蒙古呼和浩特市，是经中国证监会批准的综合性、全牌照证券公司，于2015年在香港上市。
2023年，恒泰证券原大股东天风证券作价18亿元，向北京华融综合投资有限公司转让持有的恒泰证券2.49亿股股份。转让完成后，金融街集团通过直接及间接方式持有恒泰证券约30%股权，成为恒泰证券实际控制人。
2025年9月9日，恒泰证券正式更名为金融街证券。彼时的公开资料显示，金融街证券在全国设有105家营业部及4家分公司，业务范围涵盖经纪及财富管理、资产管理、资产证券化、资本中介、资产托管、自营交易等全牌照业务。公司同时拥有恒泰长财证券、恒泰期货、恒泰资本投资、恒泰先锋投资四家全资子公司，并控股新华基金。
金融街证券披露的2025年度业绩预告显示，预计归母净利润约为3.27亿元，较2024年增长约85.6％，主要原因为证券经纪业务和自营投资业务收入增加。
（文章来源：大河财立方）
