金融街证券再收罚单。近日，中国人民银行内蒙古自治区分行发布行政处罚决定信息公示表显示，金融街证券因未按规定制定、完善反洗钱内部控制制度规范；未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易等行为，被中国人民银行内蒙古自治区分行警告，罚款141.2万元。
去年9月，原恒泰证券正式更名为金融街证券，标志着这家券商在引入国有资本控股后，开启新篇章。然而，最近几个月，公司却密集收到监管罚单。
今年1月，上海证监局对金融街证券开出4张罚单，涉及上海虹口区飞虹路、海伦路两家营业部及2名员工，违规事由包括员工推介非代销产品并获利、投顾业务留痕不全、委托第三方招揽客户等，相关主体均被出具警示函。
去年底，内蒙古证监局发布公告，对金融街证券采取责令增加内部合规检查次数措施，并对该公司一营业部三名从业者出具警示函。
经查，内蒙古证监局发现金融街证券存在以下违法行为：多地多名员工私自推介或销售非金融街证券（原恒泰证券）发行或代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司等平台的产品；个别员工私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金产品。
此外，个别员工向客户宣传推介乐和基金时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述；个别员工在销售乐和基金过程中向客户输送不正当利益。
内蒙古证监局决定对公司采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。
另一份公告显示，鲁文龙、王鑫、王丽虹三人在金融街证券牙克石青松路证券营业部工作期间，未能恪守执业行为规范，私自推介销售非公司代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司平台的产品。
上述行为违反规定，内蒙古证监局决定对上述三人采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
此外，广东证监局也对金融街证券潮州熙泰大道营业部及2名员工开出警示函，原因是员工存在违规承诺保本保收益、私售非公司产品（即行业俗称的“飞单”）等行为。
值得一提的是，金融街证券投行子公司的执业质量也面临监管考验。据证券业协会2025年券商投行业务质量评价结果显示，金融街证券全资投行子公司恒泰长财证券的投行、债券业务均被评为C类，处于行业下游水平。
去年9月，恒泰长财证券还因未能防范债券募集资金挪用风险，被监管出具警示函，其债券承销项目中也多次被曝存在募资被挪用、信息披露不实等问题。
受益于A股市场的反弹，去年金融街证券整体业绩颇佳。2025年中报显示，公司上半年实现营业收入13.98亿元，同比增长43.47%；归母净利润为2.41亿元，同比大增346.86%。
资料显示，金融街证券成立于1992年，是经中国证监会批准的综合性、全牌照证券公司，于2015年在香港上市，公司在全国设有107家分支机构（含7家分公司）。
港股金融街证券最近几年走势不佳，自2023年以来股价已连跌三年，去年逆势下跌两成，今年至今小幅上涨逾1%，日均成交相当低迷。
（文章来源：深圳商报·读创）
