日前，深圳证监局一次性发布3份行政监管措施决定书，中山证券因经纪业务展业存在多项违规被出具警示函，公司董事、总裁骆勇，合规总监姜成因对相关违规负有责任，同步被采取警示函措施。
在被监管点名之外，湾财社注意到，中山证券自步入2026年以来风波不断：该公司官方APP此前因个人信息保护违规被国家级机构通报；又因涉4.89亿元委托贷款逾期案件，被卷入诉讼纠纷。
经纪业务三宗违规
证券APP被官方点名
深圳证监局在监管函中明确，中山证券此次违规集中于证券经纪业务环节，主要存在三类问题：1、对分支机构及从业人员管理薄弱；2、营销宣传行为不规范；3、与互联网第三方平台营销合作管控不到位。
上述行为违反《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。深圳证监局同时认定骆勇作为时任分管经纪业务高级管理人员、姜成作为合规总监，对公司违规行为负有管理与合规责任。因此，深圳证监局对中山以及上述二人分别出具警示函，形成“机构+个人”同步问责。
除经纪业务罚单外，中山证券在信息合规与客户端管理上亦暴露出漏洞。2月3日，“国家网络安全通报中心”微信公众号发布了最新一批违法违规收集使用个人信息的移动应用。据悉，72款移动应用存在违法违规收集使用个人信息情况，中山证券APP（版本 8.1.1，vivo应用商店等渠道）位列其中。
通报显示，该APP违规事项为：隐私政策未逐一列出APP（含委托第三方、嵌入第三方代码/插件）收集使用个人信息的目的、方式、范围，违反《网络安全法》《个人信息保护法》相关要求。
APP违规与经纪业务违规凸显中山证券在全业务链合规、信息安全管理上的短板。
卷入4.89亿元诉讼纠纷
经营业绩呈现双降态势
值得注意的是，在合规问题之外，中山证券还在开年卷入一场诉讼纠纷。
1月20日晚，锦龙股份发布一则诉讼公告。据悉，光大银行长春分行（以下简称“光大长春分行”）以原告身份发起诉讼，要求中山证券在内的共计五家被告连带赔偿3.5亿元本金合1.394亿元资金占用费，涉案总金额合计4.89亿元。
锦龙股份在公告中强调，该投资系由招商无锡分行决策，投资安全及任何风险收益均由招商无锡分行负责。截至目前该案尚未开庭审理，中山证券称将积极采取法律措施维护自身合法权益。
在涉诉背后，中山证券还面临着经营的压力。在最新的2025年财报披露中，中山证券在行业整体高增长的情况下“逆势下跌”：实现营业收入5.5亿元，同比下降29.17%；实现净利润0.21亿元，同比下降88.06%。
2026年以来券商罚单频出
中小券商经纪业务成重灾区
2026年以来国内证券行业监管执法保持高压态势，各地证监局密集下发罚单，传递从严监管、压实合规责任的明确信号。
据不完全统计，已有超10家券商及旗下分支机构被监管点名，涉及信达证券、浙商证券、华林证券、财通证券、天风证券等多家机构。
聚焦罚单背后，湾财社发现两个特点：1、行业传统的龙头机构并未出现，主要被罚对象均为中小券商；2、证监会对于多家券商的罚单均指向了经纪业务，其中不乏指向两融业务违规的情况。
以上海证监局对华金证券开出的罚单为例，该局指出，华金公司在融资融券业务资金管理中，对业务规则理解不充分，操作失误导致2025年9月10日、11日公司客户信用交易担保资金出现缺口。为此，该局决定对华金证券采取出具警示函的监督管理措施。
此外，信达证券同样因为两融业务被监管点名。浙江证监局指出，信达证券温州瓯江路证券营业部对两融绕标管控措施力度不足，客户存在两融绕标操作。因此，该局被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
在两融业务之外，其余的经纪业务违规情况较为多样，包括佣金收取不规范、聘任未取得证券从业资格的人员从事证券业务、对个别客户回访不充分、向投资者推介销售非代销产品、账户实名制管理不到位等。
（文章来源：南方都市报）
