2025年证券保荐业务“合规风暴”：71份罚单直指27家券商 近百人被追责

据综合统计，2025年全年，针对保荐承销机构在执业过程中的违规行为，证监会、证监会地方监管局、上交所及深交所共计出具了71份监管措施或行政处罚决定书，共有27家证券公司、94名相关从业人员因执业违规受到处罚。

27家证券公司分别为：东吴证券股份有限公司、华英证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、国元证券股份有限公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、国际证券股份有限公司、方正证券承销保荐有限责任公司、浙商证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限责任公司、华林证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司、中航证券有限公司、国泰海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司、方正证券承销保荐有限责任公司。

值得注意的是，在被点名的27家证券公司中，有10家机构因违规问题被处理的次数达到或超过2次。

来源：读创财经综合

（文章来源：深圳商报·读创）