近日，上市公司圣元环保使用6000万元购买一只私募产品巨亏81%引发关注，圣元环保和相关高管遭到警示，公司实控人也承诺对亏损进行兜底。作为该事件中私募产品的托管人，招商证券也被涉及。对此事件，招商证券托管部相关人士进行了回应。
招商证券回应已经尽责
对上市公司收到的假净值报告不知情
对于购买的私募产品出现巨亏，圣元环保表示，公司通过向基金管理人及基金托管人调取完整的产品资产估值表、账户交易明细、每日净值序列表及托管户流水清单等资料，进一步核实后初步结果显示，基金管理人运作过程中，存在越权交易、违反信息披露义务，甚至伪造基金份额净值信息等违法违规行为，基金托管人存在未履行监督核查义务的违规行为，导致投资人公司全资子公司厦门金陵基建筑工程有限公司（以下简称厦门金陵基）遭受重大损失。
招商证券托管部相关人士表示，依据备案的基金合同，该产品属于R4级（中高风险），无止损线约定，投资范围包含融资融券交易，主要投资于证券交易所上市股票。产品的投资运作、风险控制是管理人的职责，托管人依据法规和合同履行账户开立、清算交收、估值复核、投资监督等职责。
上述人士表示，在投资人联系后，公司高度重视，积极配合投资人核查相关情况，同时对该产品托管履职情况进行了全面排查，经排查，公司已经按照法规和合同约定履行了托管人职责，对产品投资比例、杠杆超标等违反合同情况严格履行了监督提示职责。
对于净值披露情况，上述招商证券人士称，信息披露是管理人的职责，净值信息由管理人向投资者披露。管理人负有对投资者准确、真实披露产品净值信息的法定义务和合同义务，托管人既无法定义务也无手段直接触达投资者。
招商证券人士表示，在本次投资者联系公司之前，公司并不知悉投资者收到的净值报告的真伪。对投资者提供给公司用于验证的产品净值文件材料进行核查显示，该文件材料系经过篡改。该净值文件材料中附有招商证券用印文件验证平台的链接地址，投资者自行访问平台即可线上验证真伪。
招商证券人士称，管理人与投资者在基金合同之外达成有关承诺函的情况，公司并不知情，也无法定义务监督双方之间的承诺执行情况。后续公司将积极配合相关方，依法依规处理后续事宜。
上市公司投资私募巨亏81%
赎回时净值突然跳水
根据圣元环保的公告，2025年3月，公司下属全资子公司厦门金陵基作为单一投资者，认购了由私募基金管理人深圳深博信投投资管理有限公司发行的“深博宏图成长1号私募证券投资基金”产品，认购金额为人民币6000万元整。
截至12月25日，前述基金最新单位净值为0.1846，累计净值增长率为-81.54%，亏损金额约4692万元，超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%。
上述私募产品净值造假情形，在赎回的时候“暴露”出来。2025年12月9日，圣元环保计划赎回全部基金份额并向管理人索要最新净值表，12月12日收到的净值数据显示，该基金单位净值从12月4日的0.9215元骤降至0.2596元，一周内累计净值增长率从-7.85%扩大至-74.04%，净值从5529.00万元缩水至1557.69万元。
（文章来源：中国基金报）
