据厦门证监局网站4日披露，厦门证监局对国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部出具警示函。经查，该营业部对经纪人合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，厦门证监局决定对国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
国投证券股份有限公司原名安信证券股份有限公司，成立于2006年8月，控股股东为国家开发投资集团旗下的国投资本和上海毅胜投资有限公司。其中，国投资本持股99.9969%。公司全资控股国投证券国际金融控股有限公司、国投期货有限公司、国投国证私募股权基金管理有限公司、国投证券投资有限公司、国投证券资产管理有限公司、国证商业服务(深圳)有限公司，参股安信基金管理有限责任公司等。
公开信息显示，国投证券及相关分支机构多次受到处罚。6月25日，深圳证监局披露，国投证券股份有限公司深圳分公司存在承诺收益、无证销售等多项违规情形，被采取出具警示函的行政监管措施。
今年5月，深圳证监局〔2025〕71号监管函披露，国投证券员工吴瑜在从业期间，存在从事公募基金销售业务过程中向投资者违规承诺收益，为客户在公司外部平台进行场外个股期权交易参与提供个别询价、转发报价信息等情形。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，深圳证监局对其采取监管警示措施。
今年5月，上交所披露两份监管措施决定书，涉及中信证券与国投证券。其中，上交所对国投证券予以监管警示，一同被监管警示的还有两名保代郑扬、陈实。
WIND数据显示，国投证券前11个月保荐19家IPO公司，其中7家主动撤回，撤否率高达36.84%，位居中大型券商前列。按上市日计算，今年国投证券保荐的IPO公司有2家已上市。
来源：读创财经
（文章来源：深圳商报·读创）
