近日，浙江证监局对财通证券及相关负责人因场外衍生品业务违规被监管责令改正、出具警示函。今年以来，财通证券已多次收到监管罚单。
今年11月，浙江证监局对财通证券采取责令改正的措施。罚单显示，公司标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整，违背了场外衍生品挂钩标的从严、动态管理的监管要求；投资者资质年度复核工作不到位，未能落实常态化复核要求，意味着部分投资者可能不符合业务参与条件却持续交易等。
9月，因财通证券在境外子公司管理方面存在问题，财通证券及公司总经理助理、财通证券（香港）时任董事长钱斌分别被采取出具警示函的行政监管措施。
具体而言，财通证券存在三项问题：一是未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度；二是未健全对境外子公司的风险管控机制；三是提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件。
2月，中国人民银行浙江省分行发布行政处罚公告，其中，财通证券及两位时任合规人员被罚款共计203.1万元，并公示三年，成为新年券商反洗钱首份罚单。具体来看，财通证券存在未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告情形。
此外，去年12月，财通证券被浙江证监局出具警示函。此次问题集中在信息技术管理方面，包括未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测；数据质量控制机制未有效发挥作用，未切实履行数据质量管理职责等。
受益于A股走强，财通证券前三季度业绩较佳。三季报显示，前三季度公司实现营业总收入50.63亿元、归母净利润20.38亿元，同比分别增长14%和38.4%。具体来看，公司前三季度经纪业务净收入13.85亿元，同比大增66.3%；投资收益23.17亿元，同比暴增9023%，显示出公司经纪和自营业务贡献了较大的营收和利润。
相比之下，财通证券投行和资管业务则表现不佳。三季报显示，公司前三季度投行净收入2.77亿元，同比下降29.2%；前三季度资管业务净收入9.57亿元，同比下降18.9%。
财通证券的上一任总经理是黄伟建。去年9月，履职三年的黄伟建因到龄退休而离任。随后，财通证券董事长章启诚“一肩挑”，代为履行总经理职责。直到今年8月7日，财通证券发布公告，公司收到中共浙江省委相关文件，决定应朝晖任公司党委副书记，并提名应朝晖为公司总经理人选。今年10月29日，公司正式聘任应朝晖为新任总经理。
资料显示，财通证券位于浙江杭州，前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市，是浙江唯一省直属券商。
（文章来源：深圳商报·读创）
