涉非市场化发债 四家机构受到交易商协会自律处分

新华财经北京11月5日电中国银行间市场交易商协会5日发布四则自律处分信息，涉及上海腾稳实业发展有限公司（以下简称“上海腾稳”）、金堂县兴金开发建设投资有限责任公司（以下简称“兴金开发”）、相驭管理咨询（上海）有限公司（以下简称“相驭咨询”）、成都东进淮州新城投资集团有限公司（以下简称“淮投集团”）等四家主体。

据交易商协会披露，上海腾稳协助某债务融资工具发行人间接认购自身发行的债务融资工具，同时存在不配合自律调查的情况。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对上海腾稳予以警告。

兴金开发作为债务融资工具发行人，以非市场化方式发行及交易自己的债券。一是2021年9月安排有关机构认购自己发行的一期债务融资工具，并向其提供财务资助，后续又安排其他机构买入该期债务融资工具并支付费用。二是为避免某期债务融资工具回售行权，于2021年5月安排相关机构以约定价格买入债券并支付费用。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对兴金开发予以警告，责令其针对本次事件中暴露出的债务融资工具发行管理等方面的问题进行全面深入的整改；对公司时任公司董事长邱程华予以警告。

相驭咨询作为相关产品的委托人，于2021年9月协助兴金开发以非市场化方式发行债券，并收取财务资助。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对相驭咨询予以严重警告。

淮投集团作为债务融资工具发行人兴金开发的母公司，一是安排相关方向投资人提供财务资助，协助兴金开发以非市场化方式发行债券；二是安排相关方以非市场化方式交易兴金开发的债券。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对淮投集团予以严重警告。

（文章来源：新华财经）