11月5日晚间，第一创业公告，东北证券发布了关于第一创业全资子公司收到证监会立案告知书的临时受托管理事务报告。
第一创业全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）于 2025 年 10 月 31 日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字 0102025023 号）。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司 2019 年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2025 年 10 月 29日，证监会决定对一创投行立案。
公告表示，一创投行将积极配合中国证监会的相关工作，第一创业将严格按照监管要求履行信息披露义务。截至本临时受托报告出具日，第一创业各项业务经营正常，经营状况稳健，本次全资子公司收到证监会立案告知书的事项对公司日常管理、生产经营及偿债能力无重大不利影响，对第一创业股东大会及董事会决议有效性亦未产生影响。
最近几年，第一创业投行屡次被罚。2024年4月，深交所披露了监管函，一创投行及三位保荐代表人在新锦动力向特定对象发行股票过程中存在违规行为，深交所对其采取书面警示的自律监管措施。
2023年8月，因在聚威新材保荐过程中履职不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节，上交所对第一创业证券以及三名保代关伟、尹志勇、刘涛涛采取了监管警示的措施。
今年9月中旬，证监会宣布严肃查处公司严重财务造假案件，出现财务造假的*ST东通9月15日开盘被巨单封死跌停，而一创投行就是*ST东通当年的保荐机构。
第一创业近日公布了三季报，公司今年前三季度营业收入为29.85亿元，同比增长24.32%；归母净利润为7.71亿元，同比增长20.21%；扣非归母净利润为7.62亿元，同比增长20.33%。
据东方财富网数据，第一创业总裁王芳2024年所获薪酬为300.5万元，与上年薪酬持平。
来源：读创财经
（文章来源：深圳商报·读创）
