华宝证券一营业部遭警示！存开户招揽不规范、合规管理不到位等问题

9月17日，湖南证监局发布关于对华宝证券股份有限公司（以下简称“华宝证券”）长沙茶子山东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查，该营业部存在以下问题：开户招揽不规范，合规管理不到位，未能积极配合现场检查工作开展。

上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十一条第（四）项的有关规定。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，湖南证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

据华宝证券官网，该公司成立于2002年，注册地位于上海，注册资本金人民币40亿元。公司股东为华宝投资有限公司和华宝信托有限责任公司。

2024年6月28日，上交所公告，因华宝证券及其保荐人撤回发行上市申请，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有关规定，终止其首次公开发行股票并在主板上市审核。

（文章来源：深圳商报·读创）