财达证券海南分公司前总经理代客交易踩红线，退休后领15万“罚单”

9月5日，海南证监局披露一则行政处罚决定书，财达证券海南分公司前总经理敖义因私下接受客户委托买卖证券，被给予警告并处15万元罚款。

据了解，敖义于2018年4月入职财达证券股份有限公司海南分公司（简称财达证券海南分公司），2018年5月22日登记为财达证券股份有限公司证券从业人员，2025年2月在财达证券海南分公司退休，涉案期间系证券公司从业人员。

具体来看，2019年12月至2020年7月，敖义私下接受客户余某蛟委托，登录余某蛟指定的普通账户进行交易，交易金额约5970.41万元，盈利金额约1.56万元；

2020年3月至2024年5月，敖义私下接受客户余某蛟委托，登录余某蛟指定的信用账户进行交易，交易金额约2.69亿元，亏损金额约273.22万元。

前述两个账户累计交易金额约3.29亿元，总计亏损金额约271.66万元。敖义接受委托期间未产生违法所得。

海南证监局认为，敖义上述行为违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第一百四十五条、《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成2005年《证券法》第二百一十五条、《证券法》第二百一十条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十条的规定，海南证监局决定：对敖义给予警告，并处以15万元罚款。

财达证券股份有限公司是经中国证监会批准设立的证券经营机构，正式成立于2002年4月，注册资本32.45亿元，2021年5月7日在上海证券交易所主板首发上市。

公司上半年实现营业收入12.39亿元，同比增长13.39%；归母净利润3.75亿元，同比大幅增长55.64%。

（文章来源：深圳商报·读创）