浙商证券一营业部违规被警示

7月4日，浙商证券宁波中山东路证券营业部及工作人员被宁波证监局警示。经查，该营业部工作人员在销售私募证券投资基金过程中存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定指出，严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

宁波证监局决定对该营业部及该工作人员采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公告中强调，营业部需高度重视此事，采取有效措施完善内部控制，加强合规管理。

券商营业部是证券公司在各地的分支机构，主要负责面向客户提供证券经纪业务服务，包括证券买卖、基金交易等标准化金融服务，并承担客户开发与维护职能。

值得关注的是，浙商证券在2019年并购国开证券9家营业部，2024年完成国都证券34.25%股权收购并跃居第一大股东。截至2024年年底，浙商证券共计设立证券营业部102家，其中浙江就有64家。

就具体细分业务来看，浙商证券2024年经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为23.5亿元、7.2亿元、3.94亿元、17.35亿元、9.89亿元。相较于2023年，其信用业务和自营业务同比大增。

此外，2021年至2024年，该公司经纪业务净收入分别为20.84亿元、18.69亿元、24.72亿元、23.5亿元。在去年“9·24”行情提振下，多数券商当年经纪业务收入提高，但浙商证券2024年该业务净收入反而下降。

（文章来源：国际金融报）