陆家嘴信托被罚420万元 公司回应：已完成整改

上证报中国证券网讯（记者马嘉悦）6月20日，国家金融监督管理总局青岛监管局发布一则行政处罚信息称，陆家嘴国际信托有限公司（简称“陆家嘴信托”）存在关联交易管理不到位等多项违法违规行为，因此对其罚款420万元。陆家嘴信托表示，对于此次处罚公司高度重视、诚恳接受，目前相关事项已完成全面整改。

处罚信息显示，陆家嘴信托的主要违法违规事实（案由）包括关联交易管理不到位，信托项目管理严重不审慎，证券投资信托产品违反监管规定，固有资产五级分类不准确，以及产品风险信息披露不及时等。

国家金融监督管理总局青岛监管局表示，时任陆家嘴信托副总经理的许丹健、时任总经理助理兼风险管理中心总经理孙阳、时任结构金融部副总经理（主持工作）钟小云、时任理财经理俞晓蕾对上述行为负有责任。因此，不仅对陆家嘴信托罚款420万元，还对许丹健警告并处罚款人民币10万元，对孙阳、钟小云、俞晓蕾给予警告。

陆家嘴信托表示，对于金融监管部门的行政处罚决定，公司高度重视、诚恳接受。本次处罚涉及事项主要发生在2023年之前，相关事项已完成全面整改。公司后续将进一步完善管理体系，全面提升合规管理水平和信托业务规范运作水平。同时，公司会继续严格落实监管要求，持续推动合规稳健经营，加快推进业务转型发展，切实保护投资者合法权益。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）