东兴证券两名保代被监管谈话 曾涉泽达易盛IPO财务造假案

据北京证监局最新消息披露，胡晓莉、陶晨亮在相关保荐项目中未勤勉尽责，被分别采取监管谈话措施。另据中国证券业协会（下称“中证协”），2人执业机构均为东兴证券，且目前均在保荐代表人C类（处罚处分类）名单中。

公开资料显示，2020年6月，泽达易盛登陆科创板，胡晓莉、陶晨亮曾作为该公司IPO的保荐代表人。上市两年后，2022年5月泽达易盛因信披违规突遭证监会立案，后被查明连续6年财务造假、累计虚增收入超5.6亿元。泽达易盛因此被强制退市，公司及相关中介机构集体被罚，两名保代也遭上交所监管警示。

2022年8月，上交所称，胡晓莉、陶晨亮在担任泽达易盛持续督导保荐代表人期间，存在两项违规行为：一是，未能充分核查公司委托理财变更情况，相关核查意见不准确、不完整；二是，未有效督促公司建立健全内部控制，相关持续督导意见不准确。因此，上交所对两人予以监管警示。

在中证协官网可查询到，胡晓莉、陶晨亮目前的执业机构均为东兴证券，登记类别均为保荐代表人，2人均曾就职于西南证券，自2019年加入东兴证券。两人均有十余年的证券行业从业经历，胡晓莉在2004年即在中证协进行登记，陶晨亮则在2011年底在中证协完成注册登记。

（文章来源：深圳商报·读创）