近日，上海证监局网站挂出一则行政监管措施，上海东亚期货有限公司因存在资产管理业务人员管理混乱等多项违规，且情节严重、迟迟未整改到位，被采取暂停新增资产管理业务12个月监督管理措施。
具体来看，经查，东亚期货存在以下违规事实：
一是部分资产管理计划任用非公司人员或不符合投资经理资质的员工进行询价及下达交易指令，未切实履行主动管理职责。
二是公司资产管理业务人员管理混乱，未健全并有效执行公司资产管理业务相关制度，合规管控缺失。
上海证监局表示，上述行为情节严重，严重危及公司稳健运行、损害交易者合法权益。同时，上海证监局于2023年12月21日向公司出具《关于对上海东亚期货有限公司采取出具责令改正措施的决定》的监管措施后，相关问题未整改到位。
根据规定，现决定对上海东亚期货采取暂停新增资产管理业务12个月监督管理措施。公司应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。
资料显示，上海东亚期货成立于1993年，总部位于上海，注册资本1.5亿元。公司共两个股东，分别是上海和鸿企业发展有限公司（持股比例98.7%）和重庆联鼎商贸有限公司（持股比例1.3%）。
值得注意的是，2024年12月30日，中国人民银行网站发布对上海东亚期货及5名公司时任从业人员的处罚决定。
上海东亚期货因“违反银行间债券市场管理规定”及“未按规定履行客户身份识别义务”，被警告，同时没收违法所得857.25万元，罚款3606.76万元，罚没金额合计约4464万元。
公司时任资产管理部负责人、时任资产管理部固收项目组负责人、时任董事长、时任首席风险官、时任资产管理部经理分别被罚款2.5万元至52.5万元不等。
另一方面，东亚期货年内已2次宣布发行公司次级债务，分别在1月24日、3月11日向控股股东借入六年期400万元次级债务和六年期300万元次级债务，主要用于公司日常经营，补充公司净资本。
（文章来源：深圳商报·读创）
