证监会进一步优化北交所辅导监管工作

近日，证监会制定发布《监管规则适用指引——北京证券交易所类第1号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》（下称《辅导指引》），首次以监管规则适用指引形式，对新三板挂牌公司通过“层层递进”路径在北交所上市的辅导监管进行系统规范。

具体来看，《辅导指引》突出“三个强化”。一是强化辅导监管与持续监管联动。二是强化中介机构“看门人”责任。三是强化“关键少数”诚信合规。

同时，按照公平合理、成本相适的原则，《辅导指引》还通过“三个结合”对北交所辅导监管工作做了“三个优化”。一是突出扶优限劣导向，将辅导监管与公司表现相结合，优化辅导期安排。二是平衡监管强度和成本，将辅导监管与现场检查相结合，优化辅导监管方式。三是提升监管流程便利度，将辅导监管与优化服务相结合，优化证券市场知识测试流程。