4月26日，北京市证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。
涉及员工无证上岗、炒股等三大问题
根据证监局查明，中金公司合规管理存在以下问题：
一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；
二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。
违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定，北京证监局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
北京证监局称，中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。
一季度
35家券商收50张罚单
据基金君不完全统计，以处罚公告日统计，2024年第一季度，共有35家券商收到金融监管部门出具的罚单，罚单数量共计50张。其中，海通证券收到罚单数量最多，共有4张。中国银河证券收到单张被罚没金额达159万元的大额罚单。
基金君注意到，除了对券商的罚单之外，更多的还是针对证券从业人员的罚单，数量多达100多张。涉及对象包括公司董事长、合规总监、投行部门负责人、投资主办、保荐代表人、营业部负责人等。
新“国九条”发布以来，监管部门进一步压实中介机构“看门人”责任。截至目前，已有中信证券、海通证券、东吴证券被证监会立案调查，华泰证券、国信证券、银河证券、华西证券等多家券商被证监局采取行政监管措施，涉及违规领域包括再融资保荐、股票质押、场外期权、自营业务合规风控等。
从近期监管动态来看，新“国九条”下的穿透式强监管已对包括发行上市、融资融券等在内多个领域进行规范。业内人士表示，对于证券行业而言，“看门人”责任及“价值发现”能力将被不断压实，倒逼券商业务逻辑、规范、能力持续优化提升。
（文章来源：中国基金报）
